Die Geschichte des Legal Entity Identifier Systems und des LEI ROC

Vor 2012 gab es keine Legal Entity Identifiers (auch als LEI-Codes oder -Nummern oder einfach als LEIs bezeichnet). Stattdessen verwendete jedes Land seine eigenen Codes und Systeme, um Finanztransaktionen zu verfolgen. Dies hat zur Folge, dass es kaum möglich war, Handelsgeschäfte auf dem Weltmarkt zu identifizieren. Daher war es für Marktteilnehmer und private Berater unglaublich schwierig, Risiken und Gefahren sowohl für einzelne Unternehmen als auch für den gesamten Markt zu bewerten.

Die Finanzkrise von 2008 hat gezeigt, dass ein einheitlicher Rahmen erforderlich ist, der es Regulierungsbehörden und Zentralbanken ermöglicht, internationale Finanztransaktionen genau zu verfolgen. Insbesondere ist die Untersuchung des Zusammenbruchs von Lehman Brothers immer wieder ins Stocken geraten, weil die zuständigen Stellen weder das Risiko für verschiedene Marktteilnehmer beurteilen noch die Zusammenhänge zwischen globalen Marktteilnehmern untersuchen konnten. Diese Mängel verstärkten die Argumente, die verschiedene Marktteilnehmer seit Jahren vertreten hatten, und unterstrichen die Notwendigkeit eines internationalen Systems, das es den betroffenen Parteien ermöglicht, Transaktionen auf dem Weltmarkt schnell und genau nachzuverfolgen.

Der private Sektor hat sich seit ungefähr 20 Jahren immer wieder bemüht, genug Unterstützung zu finden, um einen globalen Rahmen für die Identifizierung und Verfolgung internationaler Finanztransaktionen zu implementieren. Nach der Finanzkrise von 2008 haben sich einige gewichtige Teilnehmer im globalen Umfeld der Finanzpolitik wie das Office of Financial Research (OFR) involviert. Schließlich forderten die G20-Staats- und Regierungschefs im Jahr 2011 das Financial Stability Board (FSB) auf, die Grundlagen für die Schaffung eines Rahmenwerks zu schaffen, das LEIs unterstützte, sowie einer einschlägigen Aufsichtsbehörde, die die Bereitstellung von LEIs überwacht. Die Empfehlungen des FSB wurden Mitte 2012 von den G20-Staats- und Regierungschefs gebilligt, und die ersten LEIs wurden wenige Monate später, im Dezember 2012, ausgegeben.

Seitdem wurden mehr als 1 Million LEIs an Unternehmen in knapp 200 Ländern ausgegeben. Bis April 2018 wurden in den USA und in Großbritannien LEIs mit einem Anteil von 13,8% bzw. 10,6% aller LEI-Inhaber ausgegeben.

Einzelne Jurisdiktionen können für sich selbst entscheiden, ob sie verlangen, dass ein LEI von Unternehmen gehalten wird, die innerhalb dieser Jurisdiktion tätig sind. Eine Liste, die den Status von LEIs in einer Reihe globaler Jurisdiktionen zeigt, ist hier verfügbar: https://www.gleif.org/de/about-lei/regulatory-use-of-the-lei.

Ab Januar 2018 ist es für jede Partei, die mit einer europäischen Gegenpartei handelt, obligatorisch, einen gültigen LEI zu haben.

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