Regulatorische Verwendung von LEIs

Der potenzielle regulatorische Nutzen eines globalen Rahmens für Finanztransaktionen wurde bereits 20 Jahre vor der Finanzkrise von 2008 erkannt. Vor der Einführung des globalen LEI-Systems war jedes Land für die Umsetzung seines eigenen Rahmenwerks zur Verfolgung von Finanztransaktionen verantwortlich. Aufgrund des Ad-hoc-Charakters des vorherigen Systems (oder in Ermangelung dessen) waren internationale Transaktionen grundsätzlich nicht nachvollziehbar. Dies bedeutete letztlich, dass politische Entscheidungsträger und private Parteien nicht in der Lage waren, Risiko und Gefahren angemessen oder genau zu bewerten.

Diese Mängel wurden durch die Einführung der LEI Ende 2012 behoben. Das LEI ROC (Regulatory Oversight Committee) wurde kurz darauf im Januar 2013 in Kraft gesetzt.

Kurz zusammengefasst sind die Ziele des LEI ROC:

  1.    sicherstellung des Zugangs zu öffentlich verfügbaren Daten;
  2.    den Zugang für Rechtsträger zu erleichtern, die einen LEI erwerben möchten;
  3.    jedes Verhalten zu unterbinden, das dem breiteren öffentlichen Interesse im Rahmenwerk der globalen LEI widerspricht; und
  4.    sicherzustellen, dass das globale LEI-System weitgesteckte öffentliche und private Anforderungen erfüllt.

m Großen und Ganzen ist das LEI ROC auch diejenige Behörde, die das LEI-System beaufsichtigt und die strengen Standards und allgemeinen Richtlinien erstellt und aufrechterhält.

Das LEI ROC hat seit seiner Konzeption unermüdlich daran gearbeitet, Transparenz, Stabilität und Effizienz auf dem globalen Finanzmarkt zu verbessern. 2014 kündigte es an, die Beziehungen zwischen verschiedenen Unternehmen, die LEIs halten, aufzulisten, um die Transparenz zu erhöhen. Am 1. Mai 2017 begann das LEI ROC mit der Erhebung von Daten der direkten und ultimativen Muttergesellschaften von Rechtsträgern, die einen LEI beantragen, und hat diese Daten auf der GLEIF-Webseite unter folgender Adresse zur Verfügung gestellt: https://www.gleif.org/en/lei-data/gleif-concatenated-file/download-the-concatenated-file.

Aus Sicht einer globalen Richtlinie wird die Einrichtung des globalen LEI-Systems unter anderem Regierungen, privaten Beratern und Finanzinstituten dabei helfen, Risiken und Gefahren auf dem Weltmarkt genauer einzuschätzen. Mit zunehmender Anzahl von Rechtsträgern, die LEIs verwenden, nimmt die Menge der verfügbaren Daten sowohl hinsichtlich des Volumens als auch der Zuverlässigkeit zu.

Das Bedürfnis nach Transparenz und Genauigkeit ist der Grund dafür, dass jede Einheit nur einen LEI erhalten kann.

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